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(資料圖)

來源：經(jīng)濟參考網(wǎng)

又一家私募機構(gòu)被罰。

日前，上海證監(jiān)局披露的兩份行政處罰決定書顯示，因損害基金財產(chǎn)和投資者利益，西藏谷雨當時投資管理有限公司(以下簡稱“西藏谷雨”)及法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理均被給予行政處罰。

公告顯示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募暫行辦法》)的有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局對西藏谷雨損害基金財產(chǎn)和投資者利益行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，西藏谷雨違規(guī)事實如下：

2017年1月18日，西藏谷雨管理的“笑淡陽光尊享1號私募投資基金”(以下簡稱“笑淡1號”)向某公司賣出一筆看跌期權(quán)，其標的股票為“新開普”，名義本金304024320元，期權(quán)費率2.39%，期初價22.80元，執(zhí)行價22.80元，到期日2017年2月26日?！靶Φ?號”賣出上述看跌期權(quán)收取了期權(quán)費726.62萬元，明顯低于該筆期權(quán)期權(quán)費的市場公允定價，導致應(yīng)歸入基金財產(chǎn)的該筆看跌期權(quán)的期權(quán)費收入明顯減少，損害了“笑淡1號”基金財產(chǎn)和投資者利益。

對于以上違規(guī)事實，有西藏谷雨和“笑淡1號”登記備案材料、場外期權(quán)交易確認書、個股期權(quán)盯市估值表、西藏谷雨與某公司電子郵件溝通記錄、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

上海證監(jiān)局指出，西藏谷雨的上述行為違反了《私募暫行辦法》第二十三條第六項的規(guī)定，構(gòu)成《私募暫行辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。時任西藏谷雨法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、“笑淡1號”投資經(jīng)理楊某彬是西藏谷雨上述違法行為直接負責的主管人員。根據(jù)當事人違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：對西藏谷雨責令改正，給予警告，并處三萬元罰款，對楊某彬給予警告，并處三萬元罰款。

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