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富國銀行(WFC.US)等華爾街投行因WhatsApp案件支付數(shù)億美元罰款

發(fā)稿時間:2023-08-08 21:53:48 來源: 智通財經(jīng)


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智通財經(jīng)APP獲悉,隨著美國證券交易委員會(SEC)加強對華爾街保存文件和信息的監(jiān)管,以確保其合規(guī)性,富國銀行(WFC.US)和法國巴黎銀行(BNPQY.US)將因員工使用WhatsApp等非官方通訊工具進行業(yè)務操作,而被罰款數(shù)億美元。

SEC在周二表示,富國銀行子公司同意支付1.25億美元罰款,而巴黎銀行將支付3,500萬美元。目前,總共有11家公司同意支付罰款,其中包括加拿大蒙特利爾銀行(BMO.US)以及日本瑞穗金融(MFG.US)的證券部門,這些公司將向華爾街監(jiān)管機構支付罰款。

同時,美國大宗商品期貨交易委員會(CFTC)亦對富國銀行,以及加拿大蒙特利爾銀行在內(nèi)的四家銀行展開了類似的調(diào)查,并且簽署了2.6億美元的罰款協(xié)議。

監(jiān)管機構表示,近幾年來,SEC和CFTC一直在打擊企業(yè)使用WhatsApp或個人電子郵件進行工作相關通信,以規(guī)避監(jiān)管審查的行為。去年九月,SEC對包括美國銀行(BAC.US)、花旗集團(C.US)和高盛(GS.US)在內(nèi)的公司處以11億美元的罰款。

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責任編輯:mb01

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