人保財險被罰464萬 未按規(guī)定履行客戶身份識別義務等
發(fā)稿時間：2023-07-10 11:05:04 來源： 中國經濟網
(資料圖)
中國人民銀行網站近日公布的行政處罰決定書(銀罰決字【2023】68-70號)顯示，中國人民財產保險股份有限公司存在三項違法行為，一是未按規(guī)定履行客戶身份識別義務;二是未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;三是未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行依法對該公司罰款464萬元。
時任中國人民財產保險股份有限公司合規(guī)部/風險管理部副總經理陳某對上述未按規(guī)定履行客戶身份識別義務違法行為負有責任。中國人民銀行依法對陳某罰款3.5萬元。
時任中國人民財產保險股份有限公司軟件開發(fā)中心北京分中心副主任尚某瑞對上述未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄和未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告違法行為負有責任。中國人民銀行依法對尚某瑞罰款6萬元。
以下為原文：
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